限制性商業(yè)行為

限制性商業(yè)行為（RestrictiveBusinessPractices）

什么是限制性商業(yè)行為

限制性商業(yè)行為，又稱限制性商業(yè)慣例或限制性商業(yè)做法，是指個人、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織施加于其他個人、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織，或者是雙方協(xié)議的某些做法，這些做法將形成某種壟斷或?qū)⒆璧K自由貿(mào)易和正當(dāng)?shù)母偁帲约捌缫曅缘牟粚Φ葪l件，根據(jù)許多國家的法律這是不允許的，即使雙方已訂入?yún)f(xié)議或合同也是無效的，甚至當(dāng)?shù)厝藢⑹艿街撇没驊土P。

而在國際貿(mào)易中，凡是通過濫用或謀取濫用市場力量的支配地位，限制進(jìn)入市場或以其他方式不適當(dāng)?shù)叵拗聘偁帲瑢H貿(mào)易，特別是發(fā)展中國家的國際貿(mào)易及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成或可能造成不利影響，或者是通過企業(yè)之間的正式或非正式的，書面的或非書面的協(xié)議以及其他安排造成了同樣影響的一切做法或行為，都稱為限制性商業(yè)做法。

限制性商業(yè)行為的分類

限制性商業(yè)行為實(shí)施的主體是個人、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織，限制性商業(yè)行為必須是為法律所禁止的不合理的或不正當(dāng)?shù)南拗聘偁幓驅(qū)嵭衅缫暤淖龇ɑ驊T例，一般而言，法律法規(guī)所禁止的限制性商業(yè)行為可分為三類：

1、實(shí)行壟斷支配地位

企業(yè)之間通過正式或非正式、書面或非書面的協(xié)議或安排，謀取在整個產(chǎn)品制造、銷售過程中的壟斷支配地位，或同類企業(yè)之間通過協(xié)議來控制價格、劃分市場，以消除其內(nèi)部的競爭，排除外來的競爭。

2、濫用市場支配地位

企業(yè)單獨(dú)或與其他企業(yè)聯(lián)合利用某項(xiàng)技術(shù)、某項(xiàng)服務(wù)及某一類商品的優(yōu)勢地位，濫用或謀取濫用市場支配地位的行為。

3、實(shí)行不公平及歧視性的做法

供方利用其各方面的優(yōu)勢，將一些不合理、不公平甚至是帶有政治、種族性歧視的條款強(qiáng)迫受方接受。

限制性商業(yè)做法的基本特征

1、限制性商業(yè)做法的行為主體一般是企業(yè)，因?yàn)橹挥衅髽I(yè)才有可能濫用或謀取濫用市場力量的支配地位。

2、限制性商業(yè)做法是個法律概念，只有在法律（或國際條約，下同）有相應(yīng)規(guī)定的條件下，才可以根據(jù)這些相應(yīng)的規(guī)定，來確定一定的做法是否是限制性商業(yè)做法。如果法律沒有相應(yīng)的規(guī)定，就不能確定什么是限制性商業(yè)做法，也不能確定一定的限制性商業(yè)做法是否存在。

3、限制性商業(yè)做法是法律所禁止或限制的行為。這里的“禁止”，即為法律所無條件否定。這里的“限制”，即為法律有條件地允許。

4、限制性商業(yè)做法是通過濫用或謀取用市場力量的支配地位，或者通過企業(yè)間正式或非正式的、書面或非書面的協(xié)議以及其他安排進(jìn)行的。

5、限制性商業(yè)做法的結(jié)果，是限制了其他企業(yè)進(jìn)入市場或以其他不適當(dāng)方式限制了競爭，對國際貿(mào)易，特別是發(fā)展中國家的國際貿(mào)易及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成或可能造成不利影響。

行為主體在實(shí)施限制性商業(yè)做法時，常常采取在合同中規(guī)定含有限制性商業(yè)做法內(nèi)容的條款的形式。合同中的含有限制性商業(yè)做法內(nèi)容的條款，通常被稱為“限制性商業(yè)條款”（restrictive-business-clauses）。表面上，限制性商業(yè)條款也是當(dāng)事人之間的協(xié)議，但實(shí)際上，限制性商業(yè)做法往往是一方當(dāng)事人的意志屈從于另一方當(dāng)事人意志的產(chǎn)物。

廣而言之，限制性商業(yè)做法可以存在于國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域，也可以存在于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域。

限制性商業(yè)做法的主要內(nèi)容

在國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，限制性商業(yè)行為最為突出，各種限制性條件也為數(shù)最多。在不同國家的法律上，以及在不同的國際條約上，對限制性商業(yè)做法的規(guī)定可能會不盡相同，但是，下面這些情形，通常被認(rèn)為是限制性商業(yè)做法：

1、一攬子許可

一攬子許可即把被許可方需要的技術(shù)和不需要的技術(shù)作為一個整體，一起許可給被許可方。被許可方不得只購買其需要的技術(shù)，而不購買其不需要的技術(shù)。

2、搭售

搭售即要求被許可方在取得對技術(shù)的使用權(quán)的同時，必須向許可方購買某種原材料、零部件或機(jī)器、設(shè)備等貨物，或者必須接受許可方所提供的某種服務(wù)。

3、限制被許可方獲得類似或競爭性技術(shù)

即許可方要求被許可方不得通過其他途徑取得與許可方提供的技術(shù)相類似的技術(shù)，也不得從許可方的競爭者那里取得被許可方所需要的技術(shù)。

4、限制被許可方研究和發(fā)展其從許可方所取得的技術(shù)

即許可方要求被許可方在取得了有關(guān)的技術(shù)后，不得對該技術(shù)進(jìn)行任何研究和發(fā)展，也不得對該技術(shù)進(jìn)行任何改進(jìn)。或者對被許可方研究和發(fā)展其從許可方所取得的技術(shù)設(shè)定某種不適當(dāng)?shù)臈l件。

5、對使用人員的限制

即許可方要求被許可方必須使用許可方所指定的人員，或者要求被許可方不得使用某些人員或未經(jīng)其同意的人員。

6、對生產(chǎn)能力或產(chǎn)品范圍的限制

即許可方以某種方式限制被許可方產(chǎn)品的產(chǎn)量或產(chǎn)品的品種、規(guī)格、型號等。

7、對廣告宣傳的限制

即許可方要求被許可方在進(jìn)行廣告宣傳時，必須遵守許可方所提出的條件，如事先取得許可方書面同意、使用許可方的名稱或服務(wù)標(biāo)志等。

8、不異議

不異議即許可方不允許被許可方對許可方專利或其他知識產(chǎn)權(quán)的有效性提出異議；也不得對許可方的其他權(quán)利提出異議或指控，或者協(xié)助任何第三方進(jìn)行針對許可方的此類異議或指控。

9、單方回授

單方回授即許可方要求被許可方將后者對技術(shù)所作的改進(jìn)和發(fā)展無條件地讓許可方分享；但是，被許可方卻無權(quán)分享許可方對技術(shù)所作的任何改進(jìn)和發(fā)展。

10、價格限制

即許可方要求被許可方的合同產(chǎn)品價格，必須符合許可方的某些限定，如許可方所規(guī)定的價格表、價格上限、價格下限或價格的季節(jié)浮動率等。

11、銷售限制

即許可方要求被許可方合同產(chǎn)品只能通過許可方，或者只能通過許可方指定的人銷售；或者許可方要求被許可方必須以許可方或其指定的人作為自己的合同產(chǎn)品的總經(jīng)銷商等。

12、出口限制

即許可方通過某種方式限制被許可方合同產(chǎn)品的出口。從實(shí)際情況上看，限制出口的方式主要有：

禁止被許可方合同產(chǎn)品出口；

限制被許可方合同產(chǎn)品出口的國別或地區(qū)；

限制被許可方合同產(chǎn)品的出口量；

限制被許可方合同產(chǎn)品的出口價格；

限制被許可方合同產(chǎn)品的出口渠道；

規(guī)定被許可方合同產(chǎn)品的出口必須事先取得許可方的同意。

不過，在以下三種條件下，限制被許可方合同產(chǎn)品出口的國別或地區(qū)一般被認(rèn)為是正常的，不屬限制性商業(yè)做法之列：

禁止向許可方已取得知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國家或地區(qū)出口被許可方的合同產(chǎn)品；

禁止向許可方與任何第三方間已有獨(dú)占許可合同的國家或地區(qū)出口被許可方的合同產(chǎn)品；

禁止向許可方已有獨(dú)家經(jīng)銷商的國家或地區(qū)出口被許可方的合同產(chǎn)品。

13、經(jīng)營管理方面的限制

即許可方要求以某種形式參加或控制被許可方的經(jīng)營管理，并以此作為許可交易的必要條件。

14、強(qiáng)制要求對失效的知識產(chǎn)權(quán)支付使用費(fèi)

即許可方要求被許可方必須為已經(jīng)失效的知識產(chǎn)權(quán)支付使用費(fèi)。

15、要求過長的合同期限或保密期限

即許可方要求被許可方同意過長的合同期限或保密期限。合同期限或保密期限是否過長，要根據(jù)法律的規(guī)定來確定。

16、對于合同期滿后繼續(xù)使用專有技術(shù)加以限制

即許可方或者禁止被許可方在合同期滿后繼續(xù)使用被轉(zhuǎn)讓的專有技術(shù)，或者必須繼續(xù)支付費(fèi)用，才允許繼續(xù)使用該專有技術(shù)。